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嘉兴在线新闻网     2017-10-21 08:58:42     手机看新闻    我要投稿     飞信报料有奖
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  2017年证券公司分类结果正式出炉。有人欢喜有人忧,民生证券等公司上演咸鱼翻身,由C类一跃上升为A类券商。与此同时,中投证券、西南证券等曾经的A类军团公司则由于业务违规等原因惨遭降级,券商评级遭遇重新洗牌。

  券商分类结果出炉

  一年一度的证券公司分类结果正式出炉。8月14日下午,证监会官网公布2017年证券公司分类结果。经北京商报记者统计后发现,2017年97家证券公司分类评级结果为:A类公司40家,占比约41%,其中有11家证券公司入围AA级。另外,B类公司有48家,占比约50%。C类公司则有9家,占比约9%。无D、E类公司。

  证监会表示,根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2017年证券公司分类结果。

  相较于2016年出炉的证券公司分类结果来看,2017年证券公司总量由95家增加到97家,新增加的两家证券公司为华菁证券和申港证券。两家证券公司的分类级别分别为B、BBB级。

  从2017年97家证券公司的具体评级来看,A类评级中无AAA级证券公司,AA评级的证券公司共有11家,包括国泰君安海通证券申万宏源招商证券中金公司中信证券广发证券华泰证券、华融证券等。另外,在A类公司中有安信证券、北京高华、渤海证券、国信证券国元证券、财通证券等29家公司。

  在B类评级证券公司中,财达证券、长城证券、大通证券、第一创业等28家证券公司的评级为BBB级,BB类级公司则包括财富证券、长城国瑞、大同证券、德邦证券等共12家公司,剩余的8家公司包括川财证券、国海证券、华菁证券、首创证券等。

  据了解,证监会每年根据行业发展情况,结合以前年度分类结果,事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例,并根据评价计分的分布情况,具体确定各类别、各级别公司的数量,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。而D、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  华泰证券入围AA级

  几家欢喜几家愁。经过一年的发展,有的券商公司由A类公司下降到C类。也有的证券公司厚积薄发,迎头赶上,从C类公司加入到A类公司的行列中。其中,2017年证券公司分类结果显示,11家证券公司入围AA级。海通证券、华泰证券以及中信证券等证券公司则由2016年的BBB级一跃上升为AA级公司。

  根据2016年证券公司分类结果显示,当年95家证券公司中仅仅有8家公司评级为AA级,2017年证券公司分类结果显示这一数目上升至11家。具体来看,11家入围AA级的证券公司除上述几家由BBB级一跃上升为AA级的证券公司外,中信建投、申万宏源国泰君安招商证券则保持较好的发展态势,维持2016年的AA级不变。银河证券、中金公司、华融证券则由A级上升为AA级。

  根据证监会官网7月6日发布的关于修改《证券公司分类监管规定》的决定公告显示,A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。

  据介绍,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

  学者、独立评论人布娜新在接受北京商报记者采访时表示,分类评级体现了监管部门对于券商资信状况、合规管理、风控能力等方面的综合评价,有违法违规行为,被证监会立案调查等会是减分项。由于券商在我国金融体系中举足轻重的地位,其评级结果对于券商自身及社会具有双重影响力。就其自身而言,评级结果直接影响风险资本准备比例,影响缴纳投资者保护基金的比例,影响新业务的申请,影响新增网点等等。对社会而言,评级结果是公众了解券商综合实力的重要指标,也是券商品牌价值的重要组成部分。

  以2016年的BBB级一跃上升为AA级的证券公司华泰证券为例,华泰证券公布2017年上市券商首份半年报。数据显示,华泰证券上半年实现营收、净利双双增长的情况。具体来看,2017年上半年华泰证券实现营业收入约为81.17亿元,同比增长10.34%;同期对应实现的归属净利润约为29.93亿元,同比增长5.35%。与此同时,证金公司持股比例由一季度末的2.26%增持至4.84%。

  西南证券惨遭大降级

  在部分证券公司连升多级的同时,也有上市券商遭遇评级“滑铁卢”。其中,中投证券、西南证券等公司由A类公司下降到C类。

  根据2017年证券公司分类结果显示,C类公司共有9家,其中CCC级有中投证券、恒泰证券、宏信证券、华金证券4家公司。在这4家公司中,恒泰证券和中投证券由A类下降到C类。另外,信达证券、新时代、爱建证券3家公司评级为CC级。其中,信达证券2016年评级为A级。方正证券、西南证券则为C级。西南证券也由2016年的A类下降到C类。

  布娜新告诉北京商报记者,证券公司如果出现业务不合规、违法违规行为,会导致评级大幅下滑。

  实际上,被降级的证券公司与业务违规遭到处罚不无关系。以西南证券为例,西南证券在5月6日发布的公告显示,5月5日,公司及大有能源2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》。证监会称,公司在尽职调查过程中关键核查程序缺失,未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示,出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;西南证券在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注,出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。由于西南证券在定增案尽职调查过程中关键核查程序缺失,证监会拟对西南证券的违法行为责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,并处以2000万元罚款,同时相关保荐代表人也被给予警告以及相应的罚款。

  操刀大有能源定增违规案已尘埃落定,西南证券却再遭证监会调查。西南证券于3月17日收到了证监会下发的《调查通知书》,西南证券此次被调查,是因公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违法违规的行为。由于公司处于被立案调查期间,证监会暂不受理西南证券作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐以及暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件,这意味着公司的投行业务或受到一定影响,而公司的未来经营业绩或将承压。


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    作者:摄影 记者 冯玉坤    编辑:李源    责任编辑:胡金波
 
 
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